协助交易所进行交易结算、资金划拨的商业银行
发布时间:2019-04-26 01:10

  第一条 为规范远东买卖宝网络科技有限公司中国电缆材料交易所(以下简称交易所)电子交易的结算行为,保护交易当事人的合法权益和社会公众利益,防范和化解交易所风险,根据《远东买卖宝网络科技有限公司中国电缆材料交易所连续现货交易管理办法》制定本细则。

  第二条 交易所的结算是指根据交易结果、交易商之间的合同约定和交易所相关规定,对交易商货款、履约保证金、价差及各项费用等进行资金计算、划拨的业务活动。

  第五条 本细则适用于交易所内电子交易的结算活动,交易所工作人员、授权服务机构、交易商和交易所指定资金监管银行必须遵守本细则。

  第七条 结算机构负责交易所电子交易的统一结算、履约保证金管理及结算风险的防范。

  第九条 所有在交易所交易系统中成交的电子交易合同必须通过交易所进行统一结算。

  第十条 “资金监管银行”是指由交易所指定负责监管交易所交易商资金,协助交易所进行交易结算、资金划拨的商业银行。

  第十一条 为便于交易商出入金的办理,保证交易商资金安全,交易所将采用第三方银行监管的方式管理交易资金。交易所在各资金监管银行开设一个结算专用账户,交易商须在某一资金监管银行开设一个资金账户,交易所与交易商之间资金划转通过同一资金监管银行的交易所专用结算账户与交易商资金账户间办理。

  第十二条 交易商可直接通过交易客户端自助办理出入金。具体操作细节按交易商、交易所和资金监管银行相关协议执行。

  第十三条 交易所实行履约保证金制度。履约保证金制度是指交易商在通过交易所电子交易系统签订电子交易合同时,买方按规定的标准和进度向交易所支付一定额度保证金用于保证合同履约, 卖方向交易所提交注册仓单,交收前卖方按买方相同额度的履约保证金保证履约。

  第十四条 交易所通过监管银行,对每一交易商发生的履约保证金、货款、价差及各项费用等进行代收、代付或暂存、暂付。

  第十七条 交易所连续现货合约正常情况下履约保证金为20%。若发生买方的订货价高于交易所结算价,买方须及时补足价差;若发生卖方的订货价低于交易所结算价,卖方须及时补足价差。

  第十八条 交易商将电子交易合同转让、解除或终止时,交易所将在扣减交易商应交的各项费用、结算其盈亏后向该交易商退还代收的货款或履约保证金。

  第十九条 当日结算价是指某一交易品种某一交易日所有电子合同成交价格的加权平均价。当日无成交时,延续上一交易日的交易所结算价。

  当日资金账户余额 =上日资金账户余额+当日入金-当日出金+上日履约保证金-当日履约保证金+当日转让盈亏+交收盈亏+销售收入-购货支出-交易手续费-交收手续费延期交收补偿费,其中:

  交收盈亏=(卖方订货价-交收结算价)×卖出数量÷1.17+(交收结算价-买方订货价)×买入数量÷1.17

  某交易商应收补偿金=该交易商未获得交收配对数量×当日结算价×补偿金费率×补偿天数

  某交易商应付补偿金=补偿金总额÷未申报净订货总量×该交易商未申报净订货量

  第二十一条 交易所有权根据交易品种的属性、供求关系、国家相关政策,制定或调整交易品种的延期交收补偿金费率及交易、交收手续费标准。

  第二十二条 交易所采用电子文档等方式向交易商提供当日结算数据,交易商可通过客户端提取结算数据。

  (一)交易商应对当日结算数据进行核对,如有异议,须在下一交易日开市前三十分钟书面申请交易所复核,交易所将以电子交易系统数据库的记录为依据做出复核结论。否则,视为无异议。

  (二)交易商的资金余额为负数时,交易所提供的结算数据即为交易所向交易商发出的追加履约保证金通知,交易商应在下一交易日北京时间上午十点前补足。如该交易商未按时补足的,根据《远东买卖宝网络科技有限公司中国电缆材料交易所风险控制管理办法》,交易所有权对其持有的电子交易合同实行强行转让,直至补足所欠款项。

  (三)因特殊情况造成交易所不能按时提供结算数据时,交易所将在交易所网站及时通知提供结算数据的时间。

  第二十三条 交易所对交收货款的结算实行“一收一付,先收后付”的方法。交收货款收付的具体时间按交易市场的相关交收细则的规定办理。